Conseiller en investissement enregistré (RIA)

Conseiller en investissement enregistré

Des solutions de garde clé en main pour aider les gérants à construire un avantage concurrentiel, à gérer plus efficacement leur activité et à offrir un service à leurs clients à moindre coût.

Tarification professionnelle Technologie innovante Portail Gérant Rapports et analyse Facturation flexible des clients Faibles coûts Marchés mondiaux Solidité financière et sécurité Structure de compte Ouvrir un compte

L'avantage IBKR

Pas de frais de ticket, pas de frais de garde, pas de minimum requis et aucun frais sur les relevés, sur la plateforme, les suites logicielles, ou l'offre technologique en général.
IBKR n'a pas de service de conseil ou groupe de prop trading pour vous concurrencez pour des clients.
IBKR travaille avec des clients de conseillers dans plus de 200 pays et territoires du monde entier.
Nous fournissons un service mondial à moindre coût de garde et de trading pour les gérants de toute taille.
Tradez actions, options, contrats à terme, devises, obligations et fonds sur plus de 150 marchés depuis un seul compte de gestion intégré.
Choisissez parmi nos modèles de service clientèle Streamlined, Streamlined Plus et Full-Service pour offrir une expérience adaptée aux besoins de vos clients.

Utilisez la collecte de perte fiscale pour réduire les impôts exigibles de vos clients.
Utilisez l'outil Custom Indexing pour construire des portefeuilles modélisés par rapport à des ETF sur indices et facilement personnalisables pour les objectifs d'investissement des clients.
Uniformisez votre flux de travail en investissant les actifs de vos clients avec des portefeuilles modèles. Cherchez parmi plus de 70 portefeuilles diversifiés et à faible coût ou utilisez nos outils pour gérant gratuits pour créer vos propres modèles.
CRM gratuit, gestion de portefeuille et plateforme de trading, plus le PortfolioAnalyst^®, un outil pour grouper le portefeuille complet des clients.
Facturation client automatique et flexible.
Services gratuits de construction de site

Tarification professionnelle – Maximisez vos gains

IBKR propose des faibles coûts¹ et un accès privilégié aux actions, options, contrats à terme, devises et obligations depuis une seule et même plateforme. Si une Bourse applique une remise, nous répercutons tout ou partie de l'économie réalisée sur vos frais.

En savoir plus sur les commissions

Des taux de marge jusqu'à 51 % inférieurs à ceux du secteur.²

Comparer les taux de marge

Recevez des taux d'intérêts jusqu'à 4,08 % USD disponibles en espèces immédiatement.³

Comparer les taux d'intérêt

Percevez des revenus supplémentaires en prêtant vos actions.

Voir Amélioration du rendement des actions

Courtier offrant les coûts les plus bas selon l'étude comparative des courtiers en ligne réalisée par StockBrokers en 2023 : Lire l'intégralité de l'article du 18 mai 2023. « La clientèle d'Interactive Brokers est composée de traders professionnels et d'investisseurs institutionnels (ex. hedge funds), il est donc crucial de proposer les barèmes de commissions les plus bas possibles. D'après notre évaluation approfondie, il n'y a aucun doute, Interactive Brokers répond présent. »
Pour plus d'informations, consultez notre comparaison de taux de marge.
Des restrictions s'appliquent. Voir plus d'informations sur les taux d'intérêts. Taux d'intérêt créditeur au 11 novembre 2024.

Technologie au service du succès

Plateformes de trading

Des plateformes de trading puissantes et maintes fois primées, et des outils pour gérer les actifs des clients. Disponibles sur bureau, smartphones, API et en ligne.

Goal Tracker

Goal Tracker prévoit la performance hypothétique d'un portefeuille et contrôle la faisabilité de vos projets.

Types d'ordres et algorithmes

Plus de 90 types d'ordres – des ordres à cours limité au trading algorithmique complexe - pour vous permettre d'exécuter toute stratégie de trading.

Outils gérants/conseillers

Repérer les opportunités de marché, analysez vos résultats, gérez votre compte et prenez des décisions informées avec nos outils gérants gratuits.

Allocations pré-trade

Utiliser les allocations pré-trade d'IBKR pour allouer les transactions en bloc à plusieurs compte en un seul clic.

Outil d'attribution d'ordre

Transformez et uniformisez la création, l'exécution et la répartition des ordres groupés. Prévoyez, visualisez et attribuez des transactions pour bénéficier des pertres de capital potentielles pour tout ou partie de vos clients. Développez er déployez des stratégies d'investissement en quelques minutes pour saisir des opportunités sur les marchés volatiles.

Collecte de perte fiscale

Réduisez les impôts exigibles de vos clients en utilisant la collecte de perte fiscale

Outils de compte gratuits

Gérer les impôts et opérations sur titres, en savoir plus sur le règlement à T+1 et les attributions de transaction, et sur les outils traditionnels et les services disponibles pour les clients.

DocuSign

Les conseillers peuvent créer une ou plusieurs demandes d'ouverture de compte pour un client et utiliser DocuSign pour envoyer en une fois tous les documents nécessaires pour chaque compte pour que le client puisse les signer éélectroniquement.

Création de portefeuilles d'investissement axés sur le client

Modèles de portefeuille

Les modèles permettent aux gérants de regrouper des instruments financiers par thèmes d'investissement spécifiques et d'investir les fonds des clients dans ce modèle, plutôt que de passer du temps à investir dans des instruments uniques ou multiples.

Personnalisation d'indices

Créez et personnalisez des modèles d'indices directs par rapport à la composition d'ETF suivant les indices majeurs.

Scores environnementaux, sociaux et de gouvernance (ESG)

Les scores ESG de Refinitiv vous fournissent, ainsi qu'à vos clients de nouveaux outils pour prendre des décisions d'investissement par rapport à plus que seulement des facteurs financiers.

Analyse d'impact

Utilisez l'Analyse d'impact pour identifier et investir dans des entreprises qui partagent les valeurs de vos clients.

Profil de risque client IBKR

Utilisez le profil de risque client IBKR pour comprendre la tolérance au risque du client et recommander des placements adaptés

Profil d'impact ESG

Utilisez le Profil d'impact ESG pour comprendre les préférences du client par rapport à l'investissement d'impact et socialement responsable.

Prenez du temps pour vos clients
grâce aux modèles d'investissement

Uniformisez votre flux de travail en investissant les actifs de vos clients avec des portefeuilles modèles.
Créez un portefeuille d'instruments financiers, et tradez ce modèle pour
vos clients.

Fixez les pourcentages de répartition cibles
Investissez tout ou partie des fonds de vos clients dans le modèle
Visualisez et suivez la performance du modèle

Portail Gérant

Un outil gratuit et puissant de gestion de relation client (CRM)
pour les gérants de la plateforme IBKR.

Gestion client intégrée

Gérez le cycle complet de la relation client, utilisez un outil de de profil de risque client pour comprendre la tolérance au risque de vos clients et administrez chaque compte client.

Design efficace

Utilisez des flux de travail simplifiés, des menus regroupés logiquement et des droits d'accès utilisateur pour gérer vos relations de manière efficace depuis votre bureau ou appareil mobile.

Processus fiable d'intégration des clients

IBKR offre plusieurs options pour l'ajout de clients et la migration de votre plateforme, notamment une fonctionnalité de téléchargement de masse et une aide personnalisée pour les demandes d'ouverture de comptes client utilisant notre système de demande XML.

Gérer les droits d'accès utilisateur

Créez un ou plusieurs officiers de sécurité pour le compte centralisateur et désignez jusqu'à 250 utilisateurs par fonction ou compte.

Découvrir le Portail Gérant

Rapports et analyse

Services de rapports

Nos relevés de compte et nos rapports clairs et personnalisés couvrent tous les aspects de votre compte Interactive Brokers.

Support client

Les conseillers présents sur les plateformes d'Interactive Brokers ont accès à de nombreuses ressources pour gérer efficacement leur activité.

Aide site et branding

Marque blanche

Personnalisez vos relevés, vos documents d'enregistrement des clients et autres supports d'information avec la charte graphique de votre organisation grâce à nos produits en marque blanche, y compris pour les rapports de performance générés par le Portfolio Analyst.

Sites clients pour RIA

Les sites clients IBKR mettent à disposition des sites Internet gratuits dotés des dernières fonctionnalités et dont la charte graphique peut être personnalisée. Nous travaillerons en étroite collaboration avec les conseillers en investissement enregistrés pour mettre au point un site Internet professionnel personnalisé.

Webinaires animés par des conseillers

Conférence des conseillers

Rejoignez notre discussion trimestrielle sur la façon dont les conseillers utilisent les outils et les fonctionnalités disponibles sur les plateformes IBKR pour gérer et développer leurs activités.

Advisor Service Models

Registered investment advisors can choose from three service models, which offer enhancements such as:

Operational Control

The service models allow you to complete various tasks, such as funding requests and information changes, on behalf of your clients. Once entered by the advisor, clients will use a simplified process to approve, sign and confirm your action.

An Enhanced Dashboard
The Client Pending Items tab (formerly Pending Items) on our Dashboard shows you all pending tasks for your clients and allows you, as the advisor, to complete the task on behalf of the client or send an automated email asking your client to address the task.

Improved Messaging
We redesigned our Sub Account Messages tab and streamlined communications from IBKR by aggregating, categorizing and routing messages to the advisor to avoid unnecessary client contact.

We offer three customizable participation levels:

Authorization Level	Streamlined All-Client Enrollment	Streamlined Plus All-Client Enrollment	Full-Service Per-Client Enrollment
Overview	Offers a simplified process for clients to approve funding requests, sign agreements and confirm changes or instructions entered by the advisor. Communications from IBKR are aggregated, categorized and routed to the advisor to avoid unnecessary client contact. Advisors can configure the specific features.	Advisors can perform specific administrative tasks on behalf of clients. Instead of logging in to the Client Portal, clients may use a simplified approval process for tasks requiring their approval. Clients are automatically enrolled at the service level, and available authorizations are applied during the account application.	Clients allow advisors to perform additional tasks on their behalf, including administrative tasks and the ability to move funds or assets to new places. Each client must enroll individually and select the powers they want to grant to the advisor.
Authorizations
Core Authorizations
Vote Shares and Make Elections Regarding Positions
Request to Send Electronic Notices, Confirmations and Account Statements only to Advisor
Update Account Information, Account Settings, Trading Permissions and Tax Forms
Special Programs and Alternative Investments
Provide or Change Banking and Transfer Instructions
Send Third Party Payments and Wires
Client Approval Method	Text Notification	Text Notification	No Approval Required
Auto-enroll All Clients	Yes	Yes/No	No
Eligibility	Registered advisors subject to compliance review.	Registered advisors subject to compliance review.	Registered advisors subject to compliance review.
Requirements	Advisors and clients must sign IBKR documentation.	Once the advisor is enrolled, all eligible new clients will be enrolled during the account application process and cannot opt out of the program. Existing clients must sign an addendum for authorization to apply.	Advisors must maintain professional registration status. Clients must complete and submit an executed form.

Structure de compte Gérant/Conseiller en investissement

Gérant
Gérant
Gérant

Compte centralisateur
1. Compte
  Client
  1. Client
  2. Client
2. Compte Hedge Fund
3. Compte de trading Gérant
4. Régime de retraite Compte Fiducie
5. Compte UGMA/UTMA
  1. Dépositaire
6. Gérant indépendant
  1. Gérant
    
    Compte
    Client
    
    Compte
    Client
7. Société de trading pour compte propre à limite de trading distincte (STL)
  1. Superviseur
    
    Sous-compte
    
    Sous-compte
    
    Sous-compte
8. Hedge Fund multiple
  1. Gestionnaire d'investissement
    
    Compte
    du fonds
    
    Compte
    du fonds

Informations concernant le compte

Avec notre structure globale de compte gérant, les gérants peuvent prendre en charge des clients de plus de 200 pays et territoires depuis un seul compte centralisateur gérant.
Les gérants doivent effectuer leurs propres recherches et/ou demander des conseils juridiques concernant leuts exigences d'enregistrement. Les exigences d'enregistrement et le nombre de clients qu'un gérant peut avoir sans être enregistré varient selon les juridictions. Par exemple, les conseillers aux États-Unis doivent être enregistrés auprès de la SEC s'ils ont plus de 100 millions USD d'actifs sous gestion ou auprès des États dans lesquels ils exercent leur activité (titres US) s'ils ont plus de 25 millions d'actifs sous gestion ou un certain nombre de clients indiqué par l'État (généralement 1 ou 6), sauf s'ils sont exemptés d'enregistrement. De la même manière, les gérants qui se présentent au public pour des matières premières doivent s'enregistrer auprès de la CFTC et devenir un membre de la NFA, sauf s'ils sont exemptés d'enregistrement.
Ils ont la possibilité d'utiliser un compte personnalisé en marque blanche reflétant leur propre identité d'entreprise.
Ils ont la possibilité d'utiliser un compte personnalisé en marque blanche reflétant leur propre identité d'entreprise.
Tout détenteur de compte Gérant centralisateur doit avoir 21 ans ou plus.
Les conseillers en investissement enregistrés (RIA) peuvent créer plusieurs catégories de compte en ajoutant à leur structure de compte de courtage, des comptes Gérant centralisateurs, groupe de trading pour compte propre - Limite de trading distincte (STL) ou Hedge fund multiple. De même, les détenteurs de comptes Gérant centralisateurs, groupe de trading pour compte propre - Limite de trading distincte (STL) ou Hedge fund multiple peuvent ajouter autant de comptes client, de sous-comptes ou de fonds que nécessaire. Les titulaires de comptes individuels et joints dans une structure de compte de gérant peuvent ajouter des traders autorisés pour devenir des comptes STL.

Déclarations

Les prévisions ou autres informations générées par le PortfolioAnalyst® ou la collecte de perte fiscale oconcernant l'éventualité des résultats de divers investissements sont hypothétiques par nature, ne reflètent pas les résultats réels des investissements et ne constituent pas une garantie de futurs résultats. Veuillez noter que les résultats peuvent varier avec l'utilisation de l'outil dans le temps.

Les informations fournies ici ne sont pas destinées à servir de conseils fiscaux et ne doivent pas être utilisées par le destinataire ou tout autre contribuable pour éviter des pénalités en vertu de lois ou réglementations fiscales fédérales, étatiques, locales ou autres. Il est également important de comprendre que ces informations ne peuvent doivent pas être utilisées pour résoudre des problèmes fiscaux.

Courtier offrant les coûts les plus bas selon l'étude comparative des courtiers en ligne réalisée par StockBrokers en 2023 : Lire l'intégralité de l'article du 18 mai 2023. « La clientèle d'Interactive Brokers est composée de traders professionnels et d'investisseurs institutionnels (ex. hedge funds), il est donc crucial de proposer les barèmes de commissions les plus bas possibles. D'après notre évaluation approfondie, il n'y a aucun doute, Interactive Brokers répond présent. »
Des restrictions s'appliquent. Voir plus d'informations sur les taux d'intérêts. Taux d'intérêt créditeur au 11 novembre 2024.
Pour plus d'informations, consultez notre comparaison de taux de marge.
Les conseillers éligibles seront inscrits lors de la demande.
Les devises disponibles varient selon la filiale d'Interactive Brokers.
Toute mention d'un ETF ne constitue en aucun cas une recommandation, promotion ou solicitation. Tous les investisseurs sont invités à comprendre et prendre en comptet les risques associés à l'investissement, les frais et dépenses de l'entreprise d'investissement ou le fonds avant d'investir. Avant d'agir sur la base de ce document, vous devez déterminer s'il correspond à vos circonstances personnelles et, si nécessaire, obtenir l'avis d'un professionnel.
Interactive Brokers Group et ses entités affiliées. Pour plus d'informations, consultez la section Relations investisseurs - Annonces de résultats.

Conseiller en investissement enregistré (RIA)