经纪商账户申请说明

打印此页面作为开立账户的核对清单。


  1. 完成经纪商电子化申请
    开始申请时,系统会要求您创建用户名和密码,以确保您输入的所有信息均得以安全保管。
  2. 提交财务、处罚和身份证明文件
    根据美国监管机构要求,IB只有在收到和审核完经纪商提交的特定财务、处罚和身份文件之后才能对账户予以批准。电子化申请系统或IB销售代表会要求您提供此类文件。所有文件均应使用IBKR网站联系我们/文件提交信息页面的信息进行提交。
  3. 注资您的账户
    根据存款指令通过支票(提供您的存款指令表格,或在支票上注明您的账户号码)或电汇(致电或前往您的银行发起)向您的盈透账户注入资金以支持主账户内的交易、费用和客户账户转账。电子资金转账(ACH)、经纪商至经纪商转账(ACAT)以及IB内部转账将自动转账。获批后45天内没能注资的账户将被关闭。我们要求存入$10,000或美元等值,其将被用于支付您前五个月的佣金。
  4. 申请审核
    您完成全部的申请要求并提交给IB后,我们便会开始对您账户进行审核。继续完成申请中(位于登录下拉菜单中)不再有未完成的申请任务时,您的申请即被认定为完成。有时在您的申请完成后,我们可能还会有其它步骤。这种情况下,我们会通过电邮并在登录/继续完成申请中通知您。
  5. 申请审核结果
    我们会对您的申请进行审核并将结果通知给您。如果您要介绍证券交易,IB按要求须向纽交所(NYSE)提交您的申请以备审批。NYSE审批通常需要2到3周时间。
  6. 交易
    我们收到您的资金后,您便可以开始在主账户中交易了。正常情况下,美东时间16:00之前收到的资金可在下一个工作日用于交易。您的存款或转账的最新状态可在登录/账户管理资金状态下查看。
  7. 开立客户账户
    全披露
    我们会给您一个专门的网页链接,供您的客户以电子化方式开户。请务必让您的客户使用该链接(而不是常规的IB网站开户系统)开户,这样才能正确连接账户。您可随时登录账户管理查看您客户申请的状态。您还可以在账户管理中创建客户账户模板来保存某些信息以将其重复用于新的客户账户申请。

    综合
    您无需开立客户账户。
  8. 客户入金
    全披露
    入金是申请程序的一部分,您的客户将需要完成存款指令并将资金直接汇至IB。客户应根据存款指令向IB发送支票(提供其存款指令表格,或在支票上注明其账户号码)或电汇(致电或前往其银行发起)。电子资金转账(ACH)、经纪商至经纪商转账(ACAT)以及IB内部转账将自动转账。如果获批后45天内我们没能收到您的客户资金,您的账户将被关闭。

    综合
    不要求入金。
  9. 客户申请审核和结果
    全披露
    申请的结果我们会通过登录/账户管理通知您和您的客户。客户应使用在其申请过程中获得的用户名/密码登录,而您应使用您的代表的用户名/密码登录。
  10. 交易
    我们收到您客户的资金后,您的客户便可以开始交易了。正常情况下,美东时间16:00之前收到的资金可在下一个工作日用于交易。您客户存款的最新状态可在登录/账户管理资金状态下查看。您的用户代表或客户可以登录查看此状态。

Interactive Brokers Canada Inc.是 加拿大投资行业监管组织(CIRO)和加拿大投资人保护基金的成员。了解您的投资顾问:查看CIRO投资顾问报告。证券和衍生品的交易可能包含高风险,投资者应做好失去全部投资和进一步损失的风险准备。使用贷款来融资购买证券的风险远大于仅使用现金购买。如果您融资购买证券,即使您所购买证券的价值出现下跌,您仍有责任按照条款偿还贷款并支付利息。Interactive Brokers Canada Inc.是一家仅仅为客户执行委托单的交易商,不提供有关购买或出售任何证券或衍生品的投资建议或推荐。我们的注册办公室位于1800 McGill College Avenue, Suite 2106, Montreal, Quebec, H3A 3J6, Canada。


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