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申请所需资料

申请所需资料


除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成小型公司账户申请：


合伙企业、公司及非公司企业 有限责任公司
合伙企业、公司及非公司企业栏中的所有信息外加下列信息：
  • 实体的税号。
  • 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 估算净资产（不包括住宅价值）。
  • 估算流动净资产（不包括住宅价值）。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

持股10%或以上的股东：

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）。


申请所需文件（美国的小型公司账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

公司、有限合伙或独资企业
非公司制企业


Corporations, Limited Partnership or Sole Proprietorships
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your Firm's Existence

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Partnership Agreement
Proof of Your Firm's Address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Insurance Document
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the Identity of the Firm's Controlling Officer

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format. The identity document must be signed and include the person's photograph, full name, date of birth and the expiration date. The identity document must be signed and include the person's photograph, full name, date of birth and the expiration date.

  • Passport
  • Driver's License
  • Permanent Resident Card
  • Other valid federal or provincial Government-Issued ID Card
Proof of Identity/existence for each Individual that beneficially owns 25% or more in Firm

If the Owner is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver’s License
  • Permanent Resident Card
  • Other valid federal or provincial Government-Issued ID Card
Proof of the Address of the Firm's Controlling Officer and each Individual that beneficially owns 25% or More in the Firm

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Utility Bill (mobile phone bill also acceptable)*
  • Registered Investment account statement (e.g. RRSP, TFSA, RRIF, RESP, FHSA accounts)
  • Government-Issued Documents (e.g. Canada Pension Plan Statement, Property Tax Statement, Vehicle Registration)
  • Insurance Documents (e.g. Home, Auto, Life Insurance)
  • School Transcript/Document (The transcript or document must contain a unique reference number and this option is acceptable for currently enrolled student only)
  • Driver's License
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities)

*Document should be less than 12 months old.
Proof of the Authorization to Open Account/Trade on Margin

The document is an IBKR specific form and is generated on the Application Status page of your pending application.


非公司制企业
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
代表企业开户的人士其身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
代表企业开户的人士的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署的副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 载有地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件
企业能够以保证金进行交易的证明

文件需为清楚列明企业获得以保证金交易授权的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

  • 公司注册证*
  • 公司章程*
  • 公司决议书

*请圈出授权语言。
如果企业为外国银行：

请同时完整填写并提交以下文件：

其他金融机构账户的报表*

*此要求仅适用于机构和信托，这些机构和信托成立或所在的国家并不属于金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）。

文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表


入金所需资料


无论选择哪种基础货币，您都可以下方任一币种为账户注资：

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比（仅适用于Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd.客户的账户）
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码（选填）
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额
  • 银行名称
支票
  • 想要存入的金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单支付
  • 想要存入的金额
  • 银行名称
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需文件（加拿大的小型公司账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


加拿大小型公司
文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司的存在证明
文件必须清晰显示公司的名称
  • 公司条例
  • 公司章程
  • 合伙协议
  • 信托协议
  • 政府签发的参与证明书或存续证明书
  • 如果是基金，请提供基金销售文件
公司的地址证明
文件必须清晰显示公司的主要营业地点。如果是基金公司，请点击此处查看其他地址证明要求。
  • 公共事业账单（必须为一年内开具的账单）
  • 租约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
  • 银行报表（必须为6个月以内的报表）
公司所有董事的身份证明以及公司主管人员和持有公司10%或10%以上所有权的个人或实体的身份证明
  • 如果持有人是公司，政府签发的董事通知或董事变更通知可作为身份证明提交
  • 公司条例
  • 如果持有人是个人，须向盈透证券加拿大公司支付$1.00
  • 如果持有人是实体，持有公司10%所有权的人士须向盈透证券加拿大公司支付$1.00。如果持有人是实体，那么公司条例，章程，合伙协议，信托协议，政府签发的参与证明书或存续证明书可作为身份证明提交
公司主管人员，以及持有公司10%或10%以上所有权的个人或实体的地址证明
  • 公共事业账单（必须为一年内开具的账单）
  • 租约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
  • 银行报表（必须为6个月以内的报表）
公司能够以保证金进行交易的证明
  • 公司章程
  • 法律法规
  • 公司决议
业务性质的描述
文件必须清晰显示公司业务的性质和目标
  • 公司条例
  • 政府颁发的营业执照
  • 公司章程
  • 法律法规
  • 公司决议（请圈出业务性质的描述内容）


入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需文件和信息（欧洲的小型公司账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。除非另行说明，否则所有文件都必须签发不超过6个月。

为加快申请进程，请提供文件的扫描件。相机或智能手机拍摄的照片可能会延迟账户审批。


点击查看各部分内容：

公司
在申请公司持股20%或以上的股东
作为申请公司20%或以上股份最终受益人的自然人
其它要求的信息


公司
有限责任公司、股份有限公司、法人型合伙企业或非公开交易公司所需信息
  • 公司名称和注册号码
  • 任何其它商业名称，如交易名称
  • 主要营业地址
  • 税务居住地和纳税识别号码
  • 业务活动描述、所提供之产品与服务以及开展业务的国家
  • 资金来源*信息以及为您业务及正在开立的账户提供资金之活动的描述
文件类别 可接受的文件
公司存在证明
该文件应能表明公司处理活跃状态，且必须包含以下信息：公司名称与号码、成立国家以及注册办公室地址。
  • 公司注册处的文件摘录
  • 存续证明
  • 董事在职证明
主要营业地址证明*
  • 公共事业账单
    公共事业账单副本的扫描件，如电费、燃气费、水费、固定电话、办公室宽带、TV或TV许可等。手机话费账单不能作为地址证明；
  • 市政税或房屋保险保单
  • 银行、按揭或经纪账单
  • 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
  • 信用卡账单（不超过六周）
  • 办公室租赁协议
    该文件应注明房产地址以及租赁开始和结束的日期，并且须有业主和租户签字。
  • 政府出具的信件/文件
    例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。


持有申请人20%或以上股份的公司股东
公司股东所需信息
  • 公司名称与注册号码
  • 任何其它商业名称，如交易名称
  • 主要营业地址
  • 所有权百分比信息
文件类别 可接受的文件
公司存在证明
该文件必须包含以下信息：公司名称与号码、成立国家、董事名称以及注册办公室地址。
  • 公司注册处的文件摘录
  • 存续证明
  • 董事在职证明
主要营业地址证明*
  • 公共事业账单
    公共事业账单副本的扫描件，如电费、燃气费、水费、固定电话、办公室宽带、TV或TV许可等。手机话费账单不能作为地址证明；
  • 市政税或房屋保险保单
  • 银行、按揭或经纪账单
  • 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
  • 信用卡账单（不超过六周）
  • 办公室租赁协议
    该文件应注明房产地址以及租赁开始和结束的日期，并且须有业主和租户签字。
  • 政府出具的信件/文件
    例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。
所有权证明
  • 公司注册处的文件摘录
  • 存续证明
  • 董事在职证明
  • 股份总账或登记册


作为申请人20%或以上股份最终受益所有人的自然人
持有20%或以上股份之最终受益所有人所需信息
  • 全名及1份身份证明（如下）
  • 居住地址及1份地址证明（如下）
  • 出生日期、出生国家和国籍
  • 资产与收入信息
  • 财富与资金来源信息*

请注意，我们有通过电子方式核实身份与地址的程序，但某些情况下也可能会要求提供证明。如果无法通过电子化方式确认您的身份，我们便会要求您提供身份与地址证明。
文件类别 可接受的文件
身份证明
请提供包含以下信息的有效文件：全名、日期和出生地；清晰的照片；持有人的签名；文件号码；到期日；签发国家。如果所需信息分散在多个页面，请提供所有这些页面的副本。
  • 护照
  • 国民身份证
  • 驾照
居住地址证明
文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。
  • 公共事业账单
    例如，电费、燃气费、水费、固定电话、家庭宽带或TV账单。手机话费账单不能作为地址证明；
  • 市政税账单
  • 房屋保险保单
  • 银行、按揭或经纪账单
  • 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
  • 信用卡账单（不超过六周）
  • 政府出具的信件/文件
    例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。
  • 居留许可
  • 驾照或国民身份证
    如果使用了驾照或国民身份证作为身份证明，就不能再用其作为地址证明。
  • 仅针对匈牙利：显示当前居住地址的地址卡。
财富来源描述

描述您的财务情况或您总的净资产的来源。该信息应说明财富是如何获得的。
所有权证明
  • 公司注册处的文件摘录
  • 存续证明
  • 董事在职证明
  • 股份总账或登记册


其它所需信息
支持您账户申请所需的其它信息
  • 投资目标与经验
  • 在我司开户的原因
  • 对于所有被授权账户使用者或交易者，提供所有被授权操作账户之人士的个人信息：姓名、地址、联系方式和雇佣信息。
文件类别 可接受的文件
交易授权证明（被授权操作账户交易的全部人士）
文件须由有权添加交易授权的公司董事署上日期并签名。
  • 同意向交易者授权董事会决议
  • 同意向交易者授权的其它公司文件
每位交易者的身份和地址证明
请提供包含以下信息的有效文件：全名、日期和出生地；清晰的照片；持有人的签名；文件号码；到期日；签发国家。如果所需信息分散在多个页面，请提供所有这些页面的副本。

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

请查看上方的最终受益所有人部分了解我们可接受作为身份和地址证明之文件的完整列表。
董事详细信息
  • 公司注册处的文件摘录
  • 存续证明
  • 董事在职证明
个人董事的身份与地址证明
请提供包含以下信息的有效文件：全名、日期和出生地；清晰的照片；持有人的签名；文件号码；到期日；签发国家。如果所需信息分散在多个页面，请提供所有这些页面的副本。

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

请查看上方的最终受益所有人部分了解我们可接受作为身份和地址证明之文件的完整列表。
如果董事是公司实体
  • 签字人正式列表
保证金授权
文件须由有权授权保证金交易的公司董事署上日期并签名。
  • 如果您请求的是保证金账户，请提供信件确认您了解保证金交易的风险与规定。


  • *如果客户的业务性质或公司结构较为复杂，盈透证券有权要求提供更多信息与文件。

申请所需文件和信息（欧洲的非公司制合伙企业账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。除非另行说明，否则所有文件都必须签发不超过6个月。

为加快申请进程，请提供文件的扫描件。相机或智能手机拍摄的照片可能会延迟账户审批。


点击查看各部分内容：

非公司制合伙企业
在申请公司持股20%或以上的最终受益人或合伙人
其它要求的信息


非法人型合伙企业
非法人型合伙企业所需信息
  • 实体名称
  • 任何其它商业名称，如交易名称
  • 主要营业地址
  • 税务居住地和纳税识别号码
  • 业务活动描述
  • 资产与收入信息
  • 投资目标与经验
  • 在我司开户的原因
  • 被授权账户使用者 – 被授权操作账户之人士的个人信息
文件类别 可接受的文件
存在证明
  • 合伙或投资俱乐部契约
    该文件应包含经理/主管、会计、秘书以及所有成员的详细信息，包括所有权百分比。
主要营业地址证明*
  • 公共事业账单
    公共事业账单副本的扫描件，如电费、燃气费、水费、固定电话、办公室宽带、TV或TV许可等。手机话费账单不能作为地址证明；
  • 市政税或房屋保险保单
  • 银行、按揭或经纪账单
  • 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
  • 信用卡账单（不超过六周）
  • 办公室租赁协议
    该文件应注明房产地址以及租赁开始和结束的日期，并且须有业主和租户签字。
  • 政府出具的信件/文件
    例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。


持股20%或以上的最终受益所有人或合伙人
持股20%或以上的最终受益所有人或合伙人所需信息
  • 全名及1份身份证明（如下）
  • 居住地址及1份地址证明（如下）
  • 出生日期、出生国家和国籍
  • 资产与收入信息
  • 受益所有人财富与资金来源信息*
文件类别 可接受的文件
身份证明
请提供包含以下信息的有效文件：全名、日期和出生地；清晰的照片；持有人的签名；文件号码；到期日；签发国家。如果所需信息分散在多个页面，请提供所有这些页面的副本。
  • 护照
  • 国民身份证
  • 驾照
居住地址证明
文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。
  • 公共事业账单
    例如，电费、燃气费、水费、固定电话、家庭宽带或TV账单。手机话费账单不能作为地址证明；
  • 市政税账单
  • 房屋保险保单
  • 银行、按揭或经纪账单
  • 印在银行抬头信纸上能够证明地址的已签名盖章信件
  • 信用卡账单（不超过六周）
  • 政府出具的信件/文件
    例如，我们可以接受房屋税税单、当地政府出具的居住地址确认文件或养老金账单。必须印在正式的政府抬头信纸上。
  • 居留许可
  • 驾照或国民身份证
    如果使用了驾照或国民身份证作为身份证明，就不能再用其作为地址证明。
  • 仅针对匈牙利：显示当前居住地址的地址卡。
财富来源描述 描述您的财务情况或您总的净资产的来源。该信息应说明财富是如何获得的。


其它所需信息
支持您账户申请所需的其它信息
  • 投资目标与经验
  • 在我司开户的原因
  • 对于所有被授权账户使用者或交易者，提供所有被授权操作账户之人士的个人信息：姓名、地址、联系方式和雇佣信息。
文件类别 可接受的文件
交易授权证明（被授权操作账户交易的全部人士）
文件须由有权添加交易授权的公司董事署上日期并签名。
  • 同意向交易者授权董事会决议
  • 同意向交易者授权的其它公司文件
每位交易者的身份和地址证明
请提供包含以下信息的有效文件：全名、日期和出生地；清晰的照片；持有人的签名；文件号码；到期日；签发国家。如果所需信息分散在多个页面，请提供所有这些页面的副本。

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

请查看上方的最终受益所有人部分了解我们可接受作为身份和地址证明之文件的完整列表。
个人董事的身份与地址证明
请提供包含以下信息的有效文件：全名、日期和出生地；清晰的照片；持有人的签名；文件号码；到期日；签发国家。如果所需信息分散在多个页面，请提供所有这些页面的副本。

文件必须清楚列明申请人的姓名和相关地址，并且除非另有说明，否则必须是出具不超过六个月的文件。请提供文件副本的扫描件。

请查看上方的最终受益所有人部分了解我们可接受作为身份和地址证明之文件的完整列表。
如果董事是公司实体
  • 签字人正式列表
保证金授权
文件须由有权授权保证金交易的公司董事署上日期并签名。
  • 如果您请求的是保证金账户，请提供信件确认您了解保证金交易的风险与规定。


  • *如果客户的业务性质或公司结构较为复杂，盈透证券有权要求提供更多信息与文件。


术语表：

财富来源（Source of Wealth）：您的财务情况或您总的净资产的来源。例如，继承、总积蓄或家庭财产。

资金来源（Source of Funds）：产生用以注资账户之资金的活动。此类活动可能包括受雇细节，绩效激励（如奖金）或业务活动或出卖财产。

主要营业地址（Principle Place of Business Address）：您业务的主要所在地，是您业务日常开展的地方。



入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需资料


除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成小型公司账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
  • 小型公司的税号；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话；
  • 国籍或实体成立国；
  • 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 估算净资产（不包括住宅价值）；
  • 估算流动净资产（不包括住宅价值）。
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


申请所需文件（日本的小型公司账户申请人）


除了完成申请所需的信息之外，您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容：

希望交易日本产品的日本公司
希望交易所有其它产品的日本公司

希望交易日本产品的日本公司
公司客户的CEO和财务负责人
文件类型 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
身份证明、出生日期和地址

驾照

  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

护照

  • 需提供照片和地址页面；
  • 文件必须有效；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

医疗保险（卡片）

  • 如果正面显示有您的居住地址，则只需提供正面；
  • 如果正面没有显示居住地址，则请提交正反两面。

医疗保险（纸质文件）

  • 文件必须包含姓名、地址和出生日期。

外国人登记证（或居留证）

  • 非日本公民必须提供；
  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效。

居住证明“住民票”

文件必须签发不超过3个月。如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。文件必须包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

居民登记证

文件必须有效。文件必须包含以下信息：

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

公司客户
文件类型 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
存在证明

当前事项全部证明书

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月；
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月；
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

注册证明

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月；
  • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
  • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

  • 需提供原件；
  • 文件必须签发不超过3个月。

注：

没有姓名、居住地址和出生日期的文件是不充分的。如果提交的文件缺少任何要求的信息或文件不够清楚，我们会要求您提交其它证明文件。如果您在申请中填写的姓名或地址与所提交的证明文件不一致，IB将无法批准您的申请。

IB会删除开户不需要的客户个人信息。我们会根据《个人信息保护法》妥善处理必要的信息。

电邮：
newaccounts@interactivebrokers.com
可接受的扫描件格式：PDF, JPEG (JPG), PNG.
请在邮件主题行输入您的IB账户号码（UXXXXXX）。

传真：
03-4588-9749

邮寄：
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
请为我们留有额外时间处理。通过邮寄方式发出文件后，请致电告知我们。



希望交易所有其它产品的日本公司
公司客户的CEO和财务负责人
文件类别 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
身份证明文件及出生日期

驾照

  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

护照

  • 需提供照片和地址页面；
  • 文件必须有效；

外国人登记证

  • 非日本公民必须提供；
  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效。
地址证明

驾照

  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效；
  • 如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

外国人登记证

  • 非日本公民必须提供；
  • 需提供正反两面；
  • 文件必须有效。

居住证明“住民票”

文件必须包含以下信息：文件必须签发不超过3个月，如果文件上显示有永久地址，请隐藏该部分。

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

居民登记证

文件必须有效，且必须包含以下信息。

  • 姓名；
  • 地址；
  • 出生日期；
  • 签发日期。

公用事业账单

  • 可接受公用事业账单（电、煤气、水、固定电话）副本。不接受手机话费账单；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
  • 文件必须签发不超过3个月。

银行对账单

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
  • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员（参见http://www.fatf-gafi.org）；
  • 必须为3个月以内的账单，且明确显示全名和当前地址。

政府签发函件

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件必须签发不超过3个月。
公司客户
文件类别 可接受的文件（每种类别只需提供一份文件）
存在证明
请在下列文件中选择两种提交。请注意，同一份文件不能作为多个项目的证明文件。

公司章程

  • 需提供原始文件。

当前事项全部证明书

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月：
    • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月：
    • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

注册证明

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月：
    • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月。
主要营业地址证明
请在下列文件中选择一种提交。请注意，同一份文件不能作为多个项目的证明文件。

当前事项全部证明书

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月：
    • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

历史事项全部证明书

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月：
    • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

注册证明

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月：
    • 不接受摘录、历史事项部分证明书和当前事项部分证明书；
    • “历史事项全部证明书”和“当前事项全部证明书”请在法务局领取。也可接受电子版证明书。

印鉴证明

  • 需提供原始文件；
  • 文件必须签发不超过3个月。

公用事业账单

  • 可接受公用事业账单（电、煤气、水、固定电话）副本。不接受手机话费账单；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致。

银行对账单

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件中显示的姓名和地址必须与您IBLLC申请中的信息一致；
  • 客户和银行所在国家都必须是反洗钱金融行动特别工作组的成员（参见http://www.fatf-gafi.org）；
  • 必须为3个月以内的账单，且明确显示全名和当前地址。

政府签发函件

  • 文件必须包含姓名和地址；
  • 文件必须签发不超过3个月。
保证金交易能力证明

请从此处下载表格。

注：

没有姓名、居住地址和出生日期的文件是不充分的。如果提交的文件缺少任何要求的信息或文件不够清楚，我们会要求您提交其它证明文件。如果您在申请中填写的姓名或地址与所提交的证明文件不一致，IB将无法批准您的申请。

IB会删除开户不需要的客户个人信息。我们会根据《个人信息保护法》妥善处理必要的信息。

电邮：
newaccounts@interactivebrokers.com
可接受的扫描件格式：PDF, JPEG (JPG), PNG.
请在邮件主题行输入您的IB账户号码（UXXXXXX）。

传真：
03-4588-9749

邮寄：
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Please allow extra time for processing. 通过邮寄方式发出文件后，请致电告知我们。



入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

申请所需资料


除了姓名、地址和电话号码外，您还需要提供以下信息以完成小型公司账户申请：


合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
  • 小型公司的税号；
  • 美国税务分类（合伙企业、公司、无视实体）；
  • 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）；
  • 主管人员的姓名、地址、电话号码、美国社会保障号码，如果不是美国公民则提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。

如果实体不是美国上市公司或未在美国金融监管机构注册，则需提供所有持股10%或以上之股东的以下信息：

  • 姓名；
  • 出生日期；
  • 地址；
  • 电话；
  • 国籍或实体成立国；
  • 美国社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）。
  • 估算净资产（不包括住宅价值）；
  • 估算流动净资产（不包括住宅价值）。
  • 年度净收入；
  • 总资产；
  • 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。


申请所需文件（其它国家的小型公司账户申请人）


澳大利亚合伙企业、团体、注册合作社与政府机构

下载经认证的副本证明



入金所需资料


在账户申请的入金阶段，您需要提供一些额外资料，具体会因您选择的入金方法的不同而不同。


注资方式 申请所需资料
存款通知：只是通知，并不会实际挪动资金或仓位。如果选择下列方法中的一种，您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称；
  • 银行账户号码（选填）。
从您银行发起的银行ACH转账
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
支票
  • 想要存入的金额；
  • 支票号码；
  • 银行路径号码；
  • 银行账户号码。
在线账单支付
  • 想要存入的金额；
  • 银行名称。
纯券过户（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码；
  • 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果选择下列方式中的一种，资金和/或仓位将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码；
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位数路径号码。
自动客户账户转账服务（ACATS）
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
  • 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。
ATON
  • 第三方银行或经纪商名称；
  • 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

  • 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
  • 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
  • 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

  • 要转账各资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码；
  • 用户名；
  • 账户名称；
  • 账户类型；
  • 地址；
  • 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

  • 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
  • 地址；
  • 城市/州/邮编；
  • 银行/经纪商联系人姓名；
  • 账户持有人名称；
  • 账户号码。

对于部分转账需提供：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

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