Fonctions de la Gestion de Comptes
Les fonctions administratives de gestion des comptes clients sont disponibles via votre Gestion de Compte. Pour y accéder, il suffit de s'y connecter via le site Internet d'IB (dans le menu déroulant en haut à droite, "Accès client" -> "Gestion de compte").
Ces fonctions sont organisées sous 5 sections : Account Administration (AA), User Management (UM), Report Management (RM), Trading Access (TA), Funds Management (FM). Pour plus d'informations, merci de vous reporter aux tableaux ci-dessous.
Les comptes disposant de plus d'un utilisateur peuvent assigner à chacun d'entre eux jusqu'à 5 fonctions ainsi qu'une liste de clients. Par exemple, vous pouvez décider d'allouer à l'utilisateur A l'autorisation de négociation et à l'utilisateur B celle de consulter les relevés de comptes. L'utilisateur C peut quant à lui disposer des autorisations d'intervention sur les comptes clients 1 à 5 alors que l'utilisateur D est autorisé à intervenir pour les comptes 6 à 10.
Les règles suivantes s'appliquent à la création de nouveaux accès :
- Une même personne ne peut disposer que d'au plus deux accès/identifiants.
- Pour les comptes individuels (comptes Individus, "Joint" ou "IRA"), jusqu'à 15 personnes peuvent être ajoutées sur la base d'une Délégation de Pouvoir (Power of Attorney).
- Les conseillers/gestionnaires ("Advisors") ne peuvent pas créer d'accès au-delà des deux tels que définis supra.
- Les détenteurs de comptes Joints ("Joint Accounts") peuvent chacun disposer de deux accès/identifiants.
- Les détenteurs d'un compte en Fiducie ("Trust Accounts") peuvent chacun disposer de deux accès/identifiants.
- Les Organisations/Institutions peuvent ajouter autant d'accès que nécessaires.
Pour des raisons de sécurité, nous demandons à nos clients d'identifier les personnes habilitées à gérer les utilisateurs ou bien à engager des retraits de fonds (0 à 2 personnes). Les clients ne souhaitant pas recourir à cette sécurité doivent laisser le paramètre "Authorized users" à 0.
Les utilisateurs sont ajoutés, modifiés ou supprimés via la section User Functions et les Utilisateurs Autorisés crées via la section Authorizers de la Gestion de Compte.
Veuillez cliquer sur une catégorie ci-dessous pour plus de renseignements.
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| Fonctions | Description | Comptes pour lesquels cette fonction est disponible (Key) |
| User Functions | Ajouter, modifier supprimer un utilisateur ou bien modifier ses autorisations et les comptes dont il a la responsabilité. | I (voir limites ci-dessus), AM (voir limites ci-dessus), AMO (comptes conseillers seulement), IM, BM (comptes principaux, clients "non-disclosed", en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFCO. |
| Client Accounts | Modifier un compte client ou un sous-compte. | AM, BM |
| Add Traders | Ajouter des négociateurs. | IM |
| Add Account | Ajouter un compte client ou un sous-compte. | AM, AMO, IM, BM (comptes "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement). |
| Authorizations | Déclarer de 1 à 2 utilisateurs habilités à opérer des opérations telles que : ajout d'utilisateurs, approbation de retraits de fonds. Le nombre d'utilisateurs ne peut être diminué une fois déclaré (si vous avez 2 utilisateurs déclarés, vous ne pouvez ensuite ramener ce nombre à 1 etc.) | AMO (comptes conseillers seulement), IM, BM (comptes principaux et clients "non-disclosed" seulement), BFCO. |
| Advisor Qualifications | Les conseillers/gestionnaires "Friends and Family" peuvent recourir à cette fonction afin de convertir leurs comptes en comptes "Professional Advisor". | AM, AMO. |
| Financial Info | Modifier les objectifs d'investissement, l'expérience en matière d'investissement ou les données financières du compte. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BFC, BFCO. |
| Regulatory Info | Mettre à jour les données liées à la réglementation des marchés. | I, AM, AC, BFC |
| Info Change | Changer les données personelles. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BM, BFC, BFCO. |
| Token Confirmation | Confirmation numérotée des demandes en cours. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BM, BFC, BFCO. |
| Close Account | Initier la fermeture du compte. | I, AM/AMO (comptes conseillers seulement), AC, ACO, IM (comptes principaux seulement), BM (comptes principaux seulement), BFC, BFCO. Disponible en format PDF pour les clients de conseillers. |
| Private Placements | Service disponible pour les investisseurs dits "accrédités". | I, AM/AMO (comptes conseillers seulement), AC, ACO, IM (comptes principaux seulement), BM BM (comptes principaux seulement), BFC, BFCO, investisseurs accrédités ("accredited investors"). |
| Broker Declaration | Mettre à jour le numéro du courtier ("broker") au registration. | BM |
| IP Restrictions | Limite les adresses IP pouvant se connecter au service d'IB. | AMO (comptes conseillers seulement), IM, BM (comptes principaux, client "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFC, et BFCO. |
| W-8 | Les personnes physiques ou morales qui ne sont ni résidents ni citoyens américains doivent remplir un formulaire W-8. | I, AM/AMO (comptes conseillers seulement), AC, ACO, IM, BM (comptes principaux, client "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFC, et BFCO. |
| Whitebranding | Fonctions de personnalisation des accès à l'attention des courtiers. | BM. |
| Fonctions | Description | Comptes pour lesquels cette fonction est disponible (Key) |
| Deposits and Transfers | Notifier un dépôt (virement électronique, chèque) entre comptes IB ou arrivant de l'extèrieur. Préciser les instructions relatives à tout transfert IN (ACAT, ATON etc) | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BM (comptes principaux seulement), BFC, and BFCO. |
| Withdrawals | Entrer les instructions pour initier un retrait de fonds. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BM (comptes principaux seulement), BFC, and BFCO. |
| Settlement Instructions | Ajouter ou modifier les instructions de règlements DVP ou CMTA. | I, AM/AMO (comptes conseillers seulement), , AC, ACO, IM, BM (comptes principaux seulement), BFC, and BFCO. |
| Transfers | Permet à la personne gérant un compte conseiller de transférer des fonds vers un compte client ou un sous-compte. Les clients détenant des comptes "Institutions" ou "Broker - Non-disclosed" peuvent transférer des fonds d'un compte client ou d'un sous-compte vers le compte principal. | AM, IM, BM |
| Account Transfer | Permet d'initier le transfert de fonds et de positions vers un compte sous gestion. | I, IM, BFC, BFCO |
| Funds Transfer | Transfère les fonds sur un autre compte IB dont le titulaire et l'identifiant fiscal sont les mêmes que sur le compte d'origine. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO |
| Client Fees (Advisors/Brokers) | Modifier les commissions des clients des détenteurs de comptes de type conseillers ("Advisors") ou courtiers ("Brokers") | AM, AMO, and BM. Le document PDF doit être signé par le client. |
| Advisor Invoicing | Spécifi les frais mensuels calculés et prélevés sur les comptes clients par le conseiller. | AM, AMO |
| Funds Status | Consulter le dernier statut des demandes/notifications de dépôt, transfert ou retrait | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BM (comptes principaux, clients "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFC, and BFCO. |
| Secure Transaction Program | Participer au programme "Secure Card " (réservé aux clients disposant de plus de 100000 USD sur leur compte) | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, BM (comptes principaux seulement), BFC, and BFCO. |
| Bundled/Unbundled Stocks and Commodities Pricing Designation | Changer la tarification applicable aux opérations sur actions/fonds indiciels américains et sur contrats à terme et d'options sur contrats à terme (tarification fixe/tarification dégressive) | I, AM, AMO, IM, and BM (comptes principaux seulement). |
| Fonction | Description | Comptes pour lesquels cette fonction est disponible (Key) |
| Statements | Voir/imprimer/télécharger les relevés de comptes journaliers, mensuels et annuels. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BNC, BFC, BFCO. |
| Trade Confirms | Visualiser les exécutions de la journée en temps réel. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| FlexStatements | Création de relevés de comptes personnalisés. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| FlexStatement Service | Modifier les paramétres des relevés de comptes personnalisés. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| Value at Risk | Rapports relatifs à la "Value at Risk". | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| CAM | Les Gestionnaires, Institutions et Courtiers peuvent suivre l'activité de leurs clients via le logiciel "Customer Activity Monitoring". | AM, BM. |
| Tax Forms | Voir et imprimer les formulaires fiscaux. | I, AM, AMO, AC,
ACO, IM, BM, BFC, BFCO. Note: les formulaires fiscaux ne sont ni requis ni fournis pour les organisations. |
| Email Statements | Recevoir vos relevés de compte par courrier électronique (procédure non sécurisée) | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| FIFO Cost Basis | ACAT/ATON cost basis for FIFO P&L calculations. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| Base Currency | Changer la devise de référence du compte (devise dans laquelle toute l'activité du compte est consolidée) | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS,
BM, BFC, BFCO. (les comptes au comptant ou "Cash" ne peuvent pas changer leur devise de référence.) |
| Advisor Fee Cap | Permet au Gestionnaire en J+1 de savoir si certains de ses clients ont atteints leur plafond en matière de facturation. | AM, AMO |
| Fonctions | Description | Comptes pour lesquels cette fonction est disponible (Key) |
| TWS | Accéder à la station de négociation. | I, AM, AMO, IM, IS, BM, BFC, BFCO, BNC, and BOC. |
| Trading Permissions | Demander la conversion d'un compte au comptant ("cash") en un compte sur marge, ou encore l'accès à de nouveaux marchés. | I, AC, ACO, IM, BM (comptes principaux, clients "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFC, BFCO. Disponible en format PDF pour les clients de conseillers. |
| Market Data Subscriptions | S'abonner/Mettre fin à un abonnement aux données de marchés. | I, AM/AMO (comptes principaux seulement), IM, IS, BM (comptes principaux, clients "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFC and BFCO. |
| Professional Status | Changer votre statut "Pro/Non-pro" pour les abonnements aux données de marchés. | I, AM (comptes principaux "Friends and Family" seulement), BM (comptes clients "non-disclosed" seulement), BNC, BFC. |
| Futures Arb Agreement | Accéder au contrat "Futures Arbitration Agreement" permettant d'étendre les possibilités de négociations. | I, AC, ACO, IM, IS, BM (comptes principaux, clients "non-disclosed" et en compte propre ["proprietary accounts"] seulement), BFC, BFCO. Disponible en format PDF pour les clients de conseillers. |
| Alert Notification | Spécifier le biais par lequel les Alertes seront communiquées au Client (SMS ou email) | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| PaperTrading | Demander l'ouverture d'un compte test privé. | I, AM, AMO, IM, IS, BM, BFC, BFCO, BNC, BOC |
| Reuters BridgeChannel. | S'abonner au service " Reuters Bridge Channel". | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| Fonctions | Description | Comptes pour lesquels cette fonction est disponible (Key) |
| Password | Changer son mot de passe. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO, BNC, BOC. |
| Email Address | Changer l'adresse email déclarée sur le compte. | I, AM, AMO, AC, ACO, IM, IS, BM, BFC, BFCO. |
| I | Individual User |
| AM | Advisor Master User Individual (Individual, Joint, IRA) |
| AMO | Advisor Master User Organization (Corporate, Partnership, LLC, Unincorporated business) |
| AC | Advisor Client User Individual (Individual, Joint, IRA with electronic access) |
| ACO | Advisor Client User Organization (Corporate, Partnership, LLC, Unincorporated business with electronic access) |
| IM | Institutions Master User |
| IS | Institutions Sub User |
| BM | Broker Master User |
| BFC | Broker Fully Disclosed Client User (Individual, Joint, IRA) |
| BFCO | Broker Fully Disclosed Client User Organization (Corporate, Partnership, LLC, Unincorporated business) |
| BNC | Broker Non-Disclosed Client User |
| BOC | Broker Omnibus Client User |